最后冲刺的经纪分类评价:14加47分,显著大券商的优势!

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丹通讯员王艳主要决策决策永久的主要编辑吴 年度考核随之而来的券商分类。按照惯例,在每年的7月中旬,欧盟委员会将公布最新的调查结果券商分类。这将直接关系到明年新的经纪业务的应用中,基金支付保险等。,因此业内人士认为是最重要的一年“大考”之一。 证监局一直围绕下发了“做证券公司的一个良好的职业分类和评估在2019年自我评估的通知”,各券商分类评价自评工作的需要早期券商自我评估结果提交给监管机构6月25日之前。此外,中国证券业协会日前公布了2018情况下,最权威的年度排名的证券公司经营业绩。我们可以说,证券公司目前2019年的评估已经进入了最后的冲刺阶段。 今年14奖励项目仍然是大型券商的优势 根据“证券公司分类监管规定”,证券公司分类评价每年进行一次,今年上一财年的评价期5月1日至四月30日。在一般情况下,证券公司的自我评估,初步证监局,中国证券监督管理委员会证券投资基金监管部由中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部审核,证监会,自律组织,证券公司组成审议证券公司评价专家评审委员会的代表确定。 分类结果的AAA,AA,A,B BBB,BB,B,C CCC,CC,C,d,E和11个等级等5个大类的评价,ABC三家公司在各级都正常运营的公司,分只有在行业内的公司,以反映的遵守状况和风险管理能力的相对水平,DE类是可能超过公司可承受范围内,并依法采取措施来应对该公司的潜在风险隐患。证券公司是主要合作合规管理和风险控制的整体状况,评价结果并不代表证券公司的信用状况和等级监管部门,监管机构将评估在行政许可,监管资源分配结果的评价,现场检查频率和参考其它方面。 “今天的股市网”记者从券商处获得了今年的自我评估工作表。从这些文件中,今年有14个券商分类评价指标点,涵盖了“证券公司持续合规状况,证券公司的风险管理能力,证券公司的市场竞争力,”三个考核体系。“评价指标均居证券公司的市场竞争力,资金使用,成本管理的净回报率,信息系统的建设投资等。证券公司解决贫困等社会责任履行的特殊,证券和特殊评估公司合规管理能力”,由中国证券业协会6月18日晚间公布。 从公布的2018年度证券公司排名39个指标中,大型券商的优势还是非常明显的,对物品奖励非常大的优势。 如2018年证券净资产排名的观点,中信证券(600030),国泰君安(601211),海通证券(600837)三甲; 华泰证券(601688),广发证券(000776),中国招商证券(600999)排名第四第六。与2017年相比,在前六名的排名没有变化。 2018收入,中信证券(600030),海通证券(600837),国泰君安(601211),华泰证券(601688),广发证券(000776)分列前五位。中金公司的收入大幅上升至第六位的排名,2017年第六届中国招商证券(600999)2018排名跌至第八。神湾港源(000166)保持不变第七。CSC(601066)上升一位至第九。2017第八国信证券(002736),2018年下降到第十一; 同时,银河证券也从第九位降至第十二。东方证券(600958)从第十二上升到第十位。 47个测试项目经纪合规管理能力 在今年的条目47分,与2018没有变化的关键点。标记的项目包括资本充足,公司治理与合规管理,全面风险管理,信息系统安全,客户权益保护,信息披露,将要采取的自律组织采取的措施采取书面自律措施和纪律案件,等等。 这是因为一些券商的进入,分类和评价点的存在,在某些年份出现大幅波动。而其中,在同行业中最重大行政监管措施的关注。因为它不仅影响到“将要采取的措施”,“纪律处分”等直接入口点,并且也暴露了公司内部控制的重大缺陷在某些方面。 如西南证券(600369)在2017年被降级,直接从A到C级,因为西南证券(600369)在巨大的能量(600403)的并购,九个好集团资产重组,没有尽职调查。这不仅导致了西南证券(600369)立案调查,最终受到罚款和其他行政处罚,但也导致了公司的投资银行业务停滞不前。2018年,西南证券(600369),并升级至BBB级,但仍然未能回归A类。 中国中部证券(601375)后,连续三年在2018年A类A级证券被降低到C类。甚至下降六大原因没有与受行政监督有一定的关系。 正如2017年5月,河南证监局责令改正决定颁布实施,如中国中部证券(601375)的措施,由于该公司总部设在鹤壁分公司未经批准,金融产品的代销随意; 中国中部证券(601375)鹤壁分公司有关负责人周震和不合格的工作人员在他自己的名字州镇和员工汇集投资者的资金来购买私募基金产品。另外11月30日,2017年,中国中部证券(601 375),委员会收到了调查通知:因为他们涉嫌在天津丰李杰徐州创新投资有限公司担任。有限公司。以科技发展有限公司的股权收购。有限公司。作为财务顾问的过程中不尽责,按照“证券法”的规定,中国中部证券(601375),以被证监会立案调查。 值得一提的是,从2018的情况下,经纪评价结果综合考虑。尽管许多大型券商加分的优势,但中型券商的合规管理,如果评估结果仍然可以得到更好的。如红塔证券虽然净资本和中信的背后,中国和泰国等其他领先指标,但连续三年被评为A类A级。如果一些规模较大的券商面对的危险,它可能不能保证立刻好水平。最极端的例子是去年的华鑫证券,直接从BB级降至d级2017年,九年成为唯一的“失败”券商。 之后中国的6月18日证券业协会公布的2018年度排名的证券公司的经营业绩,“今天的股市网”记者在关系进行了详细的解释列表。今天,“今天股市网”记者将着眼于潜在的入口点的可能性,从当年的评估过程中的监管措施,深入解读进行再出发。

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